- 根据集团业务发展需要,建立和完善集团合规内控管理体系,对各项规章制度、工作流程内部控制点的建立和设计进行评估与审定;
- 负责集团规章制度与工作流程管理工作,组织制定制度建设计划,并监督推进情况;
- 识别公司运营中的风险,进行风险评级,形成风险清单,制定并帮助实施风险应对措施,对公司重大经营决策提出风险控制意见和建议;
- 负责统筹评估集团内控体系运行情况,对其合法性、真实性和完整性进行评价,诊断内控薄弱点,不断完善内控体系,确保业务的合规性;
- 组织对集团及各子公司进行合规性评价,对集团制度和关键控制点的执行情况进行评价,编写合规报告;
- 负责接收员工失误违规行为报告并开展调查,具体组织协调失误违规惩处工作;
- 完成领导交办的其他工作。